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La formation devrait permettre à l'équipe chargée de l'étude d'assimiler de nouvelles compétences ou de perfectionner celles déjà acquises dans le domaine des méthodes qualitatives d'investigation et d'analyse. Il est difficile de généraliser sur les aptitudes et les qualifications exigées du personnel, car elles varient considérablement selon la nature du projet. Pour certains projets le recrutement de professionnels ayant une formation et une expérience en sciences sociales peut s'avérer nécessaire, mais c'est plutôt rare. Dans sa grande majorité, le personnel des projets se compose d'ingénieurs sanitaires/hydrauliciens, de techniciens en santé publique, et de spécialistes en éducation sanitaire/hygiénique, et possède de vastes connaissances sur les divers aspects - environnemental, microbiologique et épidémiologique - touchant à l'approvisionnement en eau et à l'assainissement. Quant au personnel chargé du développement social et de l'éducation, il sera davantage au fait des aspects sociaux, culturels et comportementaux.
Il est fondamental d'évaluer les compétences existantes et d'identifier les domaines sur lesquels doivent porter en priorité les efforts de formation et de supervision. L'instructeur doit se renseigner sur ce que les membres de l'équipe ont à leur actif afin de consolider et d'optimiser les connaissances et l'expérience acquises, plutôt que de leur enseigner des compétences entièrement nouvelles qui demanderaient plus de temps.
L'apprentissage des aptitudes en sciences sociales nécessaires à l'évaluation systématique des pratiques d'hygiène et des problèmes analogues devra s'appuyer à la fois sur des méthodes théoriques et pratiques. Concernant la théorie, l'instructeur pourra animer des discussions ou des séminaires informels pour indiquer au personnel les références et la documentation clé à consulter. Un dépôt de ressources d'étude comprenant des documents à lire et des documents de référence contiendra éventuellement les documents figurant sur la bibliographie choisie à la fin du guide. Au cours de la formation initiale, encouragez chaque membre de l'équipe chargée de l'étude à lire au moins un article et à échanger ses impressions avec le reste du groupe. Cela permettra d'assimiler plus rapidement l'information et d'alimenter le débat de nouvelles idées. Pour ce qui est de la pratique, l'accent devra être mis sur les activités qui améliorent les aptitudes d'investigation et d'analyse de l'équipe.
Les suggestions suivantes pourront être intégrées aux cours de formation théorique et pratique. Les méthodes et les outils d'évaluation des pratiques d'hygiène décrits dans le présent guide font appel à trois catégories de compétences/techniques: observation, entrevues, et animation de discussions en groupe. Chaque catégorie est traitée par rapport à la méthode/l'outil spécifique que nécessite chaque aptitude.
Observation
Le terme d'observation ne renvoie pas seulement à la vision, mais aussi à d'autres perceptions: toucher, odorat et intuition. Des sens, aussi éveillés soient-ils, ne suffisent pas toujours à faire un bon observateur. Il faut aussi apprendre à aiguiser ses sens, et à enregistrer ou documenter ses observations. Les observateurs doivent apprendre à:
• faire systématiquement par écrit des descriptions détaillées de leurs observations;
• distinguer les points importants des détails anecdotiques sans se laisser impressionner par la quantité de détails anecdotiques.
La formation d'observateurs qualifiés n'est pas une tâche aisée car, comme Patton l'a fait remarquer: «Nombreux sont ceux qui, se croyant naturellement doués du sens de l'observation, pensent n'avoir rien à apprendre. La formation en vue de devenir un observateur expérimenté est aussi rigoureuse que la formation permettant de devenir statisticien qualifié. Personne ne connaît "naturellement" les statistiques, pas plus qu'on ne peut savoir "naturellement" comment faire des observations expérimentales systématiques. Ces deux activités nécessitent l'une comme l'autre formation, entraînement et préparation.» (Patton, 1990: 201).
Effectuer des observations demande souvent une énergie et une concentration considérables. L'observateur doit mettre tous ses sens - vue, ouïe, goût, toucher et odorat - en état d'alerte maximale. On ne peut pas demander spontanément à des membres de l'équipe chargée de l'étude de procéder à des observations systématiques s'ils n'ont pas la formation et la préparation psychologique requises. Pour améliorer la précision et la fiabilité des données d'observation, les observateurs qualifiés devront suivre une formation intensive et une préparation rigoureuse.
Il est important toutefois de signaler que, même des observateurs qualifiés et bien formés peuvent introduire des éléments faussant la validité des informations. Cette distorsion peut être attribuable à l'«effet d'observateur», qui fait que l'on se comporte différemment en présence d'un observateur. Elle pourrait aussi trouver son origine dans les limitations inhérentes aux informations obtenues exclusivement par observation, et non par expérience directe.
Ainsi, une mère se lavera soigneusement les mains après avoir nettoyé les fesses de son bébé en présence d'un observateur parce qu'elle désire donner d'elle une image favorable. En revanche, l'observateur parti, elle se contentera peut-être de s'essayer les mains sur sa robe, son tablier ou son sari, avant de retourner à ce qu'elle faisait avant la défécation de l'enfant, sans se soucier de se laver les mains. Cet exemple montre bien comment l'effet d'observateur peut fausser les informations recueillies. Pour prendre un autre exemple tout aussi évocateur, un observateur remarquera qu'une femme qui ramène de l'eau du puits recouvre toujours son pot avec des feuilles. L'observateur qui ignore cette pratique (fort répandue dans plusieurs régions d'Afrique), dont le but est d'éviter de renverser de l'eau en chemin, la jugera peu hygiénique (et inutilement dangereuse) sans avoir demander à la femme de lui expliquer les raisons de son geste.
Voilà pourquoi l'observation des participants a longtemps été considérée comme la meilleure, voire la seule méthode permettant d'obtenir des renseignements détaillés sur une question étudiée. Pourtant, le terme d'à observation des participants» est un terme général qui englobe l'observation, les entrevues et la discussion. L'emploi simultané de plusieurs méthodes est sans aucun doute un excellent moyen de minimiser les erreurs systématiques. L'objectif majeur de l'observateur est de pouvoir comprendre et expliquer des phénomènes observés avec la plus grande précision, en sachant que la précision absolue est un idéal vraisemblablement irréalisable.
Les observations varient selon la portée et la durée de l'observation, le rôle adopté par l'observateur et la description de son rôle à la population étudiée (voir encadré 5). En conséquence, la formation doit encourager les stagiaires à:
• indiquer s'ils souhaitent être des observateurs à part entière, des observateurs partiels, ou de simples observateurs extérieurs et préciser pourquoi, en prenant en considération leur cadre spécifique;
• discuter de la meilleure façon d'effectuer leurs observations sur le site de l'étude (les sujets observés doivent-ils être informés ou non des raisons de l'observation, et pourquoi?);
• proposer une durée déterminée des observations, et expliquer pourquoi;
• préciser si l'objet des observations doit être restreint ou étendu, et expliquer pourquoi.
Les stagiaires pourront ainsi réfléchir de façon analytique aux moyens d'observation. Une fois élaborées, les techniques d'observation peuvent être utilisées comme éléments à part entière des divers outils et méthodes décrits aux chapitres 5 et 6. L'observation directe est un élément particulièrement important de la tournée d'inspection hygiénique et des entrevues semi-dirigées, mais il est aussi incorporé aux méthodes et aux outils qui s'appuient sur la discussion en groupe, parce que interaction entre les participants d'une discussion collective est observée et notée comme une pratique courante afin de replacer en contexte les informations recueillies auprès de ce groupe. Les observations dirigées effectuées au cours des visites à domicile peuvent apporter des renseignements de première importance pour faciliter l'interprétation des données obtenues au moyen d'entrevues menées simultanément.
Les stagiaires auront des observations relativement courtes à effectuer autour du site de formation. Par exemple, une tournée d'inspection hygiénique pourra être conduite dans l'après-midi dans le cadre de la formation initiale. Tout d'abord, décrivez en détail aux participants en quoi consiste la tournée d'inspection hygiénique, et comment elle permet à l'investigateur de s'orienter dans la zone étudiée. L'instructeur pourra demander aux stagiaires d'effectuer leur tournée d'inspection aux alentours, par exemple de parcourir la banlieue voisine du site de formation, de visiter un marché local ou encore le quartier où se trouvent les bureaux du projet.
Les stagiaires auront une heure pour effectuer leur tournée d'inspection, et devront prendre des notes dans un petit carnet, avant de revenir dans la salle de classe/séminaire pour rédiger des notes plus détaillées et faire devant le groupe un compte rendu de leurs observations. Il faudra attirer l'attention des stagiaires sur plusieurs points, parmi lesquels la diversité des notes, les différences au niveau des détails de l'observation et les erreurs systématiques. Par exemple, certaines personnes observeront systématiquement les structures mais pas les gens; d'autres observeront les activités mais pas les circonstances dans lesquelles elles ont lieu, et ainsi de suite.
Les observations dirigées pourront être faites au moyen d'une liste de contrôle ou d'une feuille de comptage, si les objets à observer sont précodifiés, ou bien de façon systématique pour les besoins de la surveillance continue et des évaluations d'affectation du temps pour des activités données (voir Bentley et coll., 1994 pour d'autres exemples).
Demandez aux stagiaires de préparer une liste de contrôle des éléments à observer dans un périmètre donné. Ils pourront effectuer des observations systématiques en se servant de la liste de contrôle. Ils devront aussi prendre des notes sur certains éléments ne figurant pas sur la liste de contrôle, ou en rapport avec des articles figurant déjà sur la liste de contrôle, et les rédiger plus tard. Les notes pourront comporter des détails sur les participants, la nature des activités, et le temps requis. Prévoyez suffisamment de temps pour permettre aux stagiaires de discuter de leurs observations et des difficultés rencontrées.
Grâce aux exercices d'entraînement, les participants devraient améliorer leurs techniques d'observation et de prise de notes, et apprendre à minimiser les risques d'erreur systématique. Il est important de rappeler aux stagiaires que le but de l'observation est de documenter les informations observées, et non de fournir une interprétation ou un jugement personnel. Les notes ne doivent en aucun cas évoquer les croyances ou les attitudes des gens observés. Les observations touchant à ces caractéristiques doivent faire l'objet de notes distinctes. Par exemple, l'équipe chargée de l'étude évitera, sur la seule base des observations recueillies, de conclure que les femmes sont incapables d'apprécier l'avantage d'une source d'eau protégée par rapport à une source non protégée. Les discussions avec les femmes montrent souvent que la décision de destiner l'eau provenant d'une source donnée à un usage particulier, est le fruit d'un processus de réflexion rationnel.
Préparatifs et essais préliminaires des programmes d'observation
La préparation d'un programme d'observation ponctuelle (liste de contrôle) comprend la discussion d'une liste de contrôle provisoire par l'équipe chargée de l'étude, la traduction dans la langue locale puis la re-traduction en français (ou en anglais) afin de vérifier l'exactitude du message traduit. Les stagiaires devront étudier les exemples de programmes d'observation dirigée (vérification ponctuelle) indiqués aux chapitres 5 et 6, et les modifier au besoin en fonction de leur site d'étude.
Entrevues
Mener à bien une entrevue exige deux qualités essentielles:
• la capacité d'instaurer une relation avec la personne interviewée;
• une bonne faculté d'écouté.
Il est possible de perfectionner les techniques d'entrevue, notamment dans les domaines suivants: questions exploratoires, écoute, observation des indices non verbaux et rappel du contenu de l'entrevue, grâce à des exercices, jeux de rôle et jeux divers, parmi lesquels:
Présentations devant la classe
Au début de chaque période de formation, vous pouvez perfectionner les techniques d'entrevue des participants et d'établir des relations entre les membres de l'équipe en leur demander de former des paires, de préférence en choisissant une personne qu'ils ne connaissent pas très bien. Les deux personnes formant la paire devront s'interroger mutuellement et suffisamment en détail sur leurs vies et leur activité professionnelle respectives, pour pouvoir ensuite présenter son partenaire devant le reste de la classe. Les participants auront vingt minutes pour s'interviewer et deux minutes chacun pour se présenter réciproquement.
Exercices généalogiques
Établir la généalogie (l'histoire d'une famille) est un bon moyen de se former aux méthodes d'entrevue poussées. Une fois encore, les participants seront invités à s'apparier, mais cette fois, avec un nouveau partenaire. Demandez-leur de s'interroger mutuellement sur leurs liens familiaux, en commençant par la personne interviewée. Pour pouvoir élaborer le tableau de famille (ou dessiner l'arbre généalogique), interrogez-les sur leurs parents, leurs frères et soeurs, les unions de leurs frères et soeurs, leur propre union, leurs enfants, leurs cousins, etc. Invitez chaque stagiaire à fournir des renseignements sur sa famille. Puis demandez à chaque membre du groupe de prendre son arbre généalogique et d'entourer les membres de sa famille qui partagent le même toit, qui habitent dans le même village, la même localité ou le même quartier. C'est aussi un bon moyen de lancer la discussion sur la définition des unités d'analyse (famille, ménage, patrimoine familial, communauté, etc.).
Exercices d'entrecôte triangulaire
Demandez aux stagiaires de former des groupes de trois. Chaque personne jouera les trois rôles: l'intervieweur, l'interviewé et l'observateur. Choisissez un sujet. Le rôle de l'observateur est de surveiller les interactions, de détecter les éventuelles questions tendancieuses et les partis pris, de faire attention aux questions exploratoires et aux questions incitatives, et de signaler les points négligés par l'interrogateur. La personne interviewée répond-elle correctement aux questions de l'intervieweur? Après un laps de temps fixé à l'avance, les trois participants permutent pour que chacun ait la possibilité de jouer les trois rôles. Prévoyez une période de discussion à la fin du jeu pour que les participants aient l'occasion d'analyser les entrevues et de faire des commentaires, ce qui profitera à tous.
Saboteur
Par ce jeu, les stagiaires apprendront ce qu'il faut faire en cas d'interruption de communication susceptible de se produire au cours d'une entrevue. Les stagiaires doivent former des groupes de trois, et se partager les rôles de l'intervieweur, de l'informateur/interviewé et du saboteur. Pour illustrer le rôle du saboteur, qui consiste à «saboter» une entrevue, on peut prendre l'exemple d'une entrevue avec une femme, au cours de laquelle le mari, les enfants ou des visiteurs s'immiscent dans la conversation - sans violence. Les exemples de sabotage sont divers: interruption, comportement incorrect (fixer le regard de l'interlocuteur), prendre l'entrevue en charge, répondre à la place de la personne interrogée, rester assis sans rien dire, ou faire du bruit. Chaque participant aura l'occasion de jouer les trois rôles, puis de parler de chaque type de sabotage et des solutions.
Que faire en cas de sabotage? Plusieurs solutions s'offrent à vous:
• ignorer l'interruption;
• en tenir compte et régler immédiatement le problème;
• en tenir compte et régler le problème ultérieurement;
• solliciter l'aide ou l'avis d'autrui;
• intégrer le saboteur à la conversation;
• arrêter l'entrevue.
Vous vous apercevrez qu'après avoir joué au jeu du saboteur, les stagiaires essaient régulièrement d'identifier les saboteurs dans toutes sortes de situations, par exemple lors de réunions ou de discussions en groupe. Les mêmes principes pourront être appliqués pour régler efficacement les problèmes de sabotage. Ce jeu est amusant et devrait contribuer à maintenir la bonne humeur des participants, en particulier lors d'interruptions désagréables ou inacceptables.
Les exercices ci-dessus devraient aider l'instructeur à distinguer les personnes les plus douées pour mener une entrevue. Celles-ci pourront ensuite passer à l'étude du programme d'entrevues semi-dirigées (chapitre 6), en l'examinant et, si nécessaire, en le modifiant selon les objectifs de l'étude. Encouragez les intervieweurs à faire preuve de souplesse lorsqu'ils utilisent des questions prédéterminées. L'ordre dans lequel les questions sont posées importe peu, l'essentiel étant pour l'intervieweur de veiller à la fluidité et à la continuité de la conversation. L'ordre des questions s'enchaînera logiquement en fonction des réponses du sujet interrogé. Par exemple, si à la première question qui lui est posée, l'interviewé mentionne l'eau et non pas les latrines, l'intervieweur l'interrogera d'abord sur l'utilisation de l'eau.
Techniques d'animation de discussions en groupe
La plupart des méthodes/outils décrits dans ce guide portent sur des discussions en groupe avec des animateurs qualifiés. Le choix des méthodes ou des outils à essayer au cours de la formation, et à utiliser ou préparer dans le cadre de l'étude proprement dite dépendra des objectifs de l'étude, des aptitudes de l'équipe chargée de l'étude, et du temps et des ressources qui sont à sa disposition. Évitez de choisir des méthodes et des outils simplement parce qu'ils sont conformes au goût du jour parmi les professionnels du perfectionnement et de l'évaluation, sans mesurer au préalable leur utilité pour votre étude.
L'instructeur pourra expliquer aux participants quelques principes de cartographie en leur demandant de faire une carte de leur localité sur laquelle ils représenteront le bureau du projet, la clinique ou l'hôpital, les différents ministères (santé, services sociaux, approvisionnement en eau, éducation, etc.). Si les participants sont nombreux, vous pouvez les répartir en deux groupes et demander au deuxième groupe de faire une carte détaillée du site de son projet. Les rôles de l'animateur et des personnes chargées de prendre des notes pourront être attribués à l'instructeur ou à des membres choisis parmi le groupe. Accordez une heure pour cet exercice, puis discutez des résultats en insistant sur les principales difficultés rencontrées.
De même, un historique (voir chapitre 5) pourra être effectué parmi les stagiaires. Encouragez les membres les plus anciens/expérimentés de l'équipe chargée de l'étude à raconter l'historique du projet, de l'agence ou du service depuis sa création, ou le plus loin possible. Demandez-leur d'indiquer les événements et les personnalités les plus marquants de l'histoire et de donner des détails. Prévoyez quarante minutes pour cet exercice, discussions comprises.
Des calendriers saisonniers (voir chapitre 5) pourront également être réalisés afin de mettre en lumière les différentes activités saisonnières prévues par le personnel du projet. Cet exercice pourra être utile en vue de déterminer le moment le plus propice - du point de vue du personnel - à l'évaluation sanitaire. Vous pouvez demander au personnel du projet de faire le même exercice au cours d'une visite dans une région voisine afin d'avoir une meilleure idée de l'emploi du temps des résidents locaux.
Vous pourrez aussi essayer le triage en trois piles et les jeux de rôle et des analyses des tâches si vous avez déjà les matériels nécessaires ou si vous pouvez les préparer sans trop de difficultés.
Vous pourrez aussi essayer des discussions de groupe en demandant à tous les stagiaires de participer à au moins une discussion de groupe sur un sujet qui les intéresse, par exemple, les «difficultés rencontrées sur le terrain». Les résultats de la discussion aideront l'instructeur à identifier les domaines sur lesquels la formation pratique doit porter en priorité. Utilisez la partie II du Focus Group Manual (Dawson, Manderson et Tallo, 1993), qui est entièrement consacrée aux discussions de groupe.
Les membres de l'équipe chargée du projet y trouveront un tas d'exemples sur la formulation des questions, les questions exploratoires et les techniques incitatives, la prise de notes et l'analyse des résultats.
Au cours de la préparation et des essais préliminaires de ce guide, nous nous sommes servis d'une version modifiée des discussions de groupe qui s'appuie sur des photos pour lancer et encourager la discussion sur des sujets sensibles (voir chapitre 6). Il est important de souligner que l'objet des discussions de groupe est d'encourager les participants à discuter du sujet entre eux et non pas de répondre aux questions de l'animateur une par une. Les discussions de groupe sont fréquemment confondues avec les entrevues de groupe.
Les exercices suivants pourront être utiles:
• Les stagiaires préparent quelques questions que l'animateur/modérateur posera lors des discussions de groupe. Précisez bien que la formulation des questions doit être plus générale que la planification d'une entrevue - elle doit seulement fournir un aperçu des sujets qui font l'objet des questions.
• Demandez à chaque membre du groupe d'animer ou de diriger à tour de rôle la discussion sur un sujet choisi. Choisissez quelques thèmes polémiques pour pimenter le débat et jouez vous-même le rôle de l'extrémiste ou de l'agitateur si les participants tombent d'accord ou parviennent à un consensus trop rapidement. Pour varier l'exercice, distribuez des rôles précis à plusieurs participants (l'extrémiste, le conformiste, le moderniste, etc.) et demandez-leur de les jouer à fond lors des discussions en groupe.
Les exercices d'entrevue et de discussion en groupe pourront se poursuivre pendant un jour ou deux jusqu'à ce que l'instructeur soit satisfait des compétences d'animation et d'entrevue démontrées par l'équipe.
La formation initiale doit
également comporter l'encadrement des stagiaires dans plusieurs domaines, en particulier
l'analyse, l'interprétation et la documentation des informations recueillies. Pour lancer
ce vaste sujet, vous pourrez inviter les membres du groupe à discuter du chapitre 7 de ce
guide et des questions correspondantes traitées aux chapitres 2 et 4. Il convient
toutefois de préciser que l'analyse de données qualitatives s'apprend essentiellement
sur le terrain, lors des investigations proprement dites.
Les informations qualitatives sont analysées à mesure que vous les recueillez. La formation devrait permettre à l'équipe chargée de l'étude de se préparer à cette tâche fastidieuse. Pour apprendre à gérer correctement vos données, entraînez-vous à revoir et à classer les notes que vous avez prises au cours des exercices de formation. Lorsque l'étude commencera, vous devrez passer en revue le travail quotidien à la fin de chaque journée. Lorsque vous avez une idée, notez-la tout de suite. Vous devrez organiser vos notes et mettre en place un système de classement des données efficace. Pour que votre étude se déroule sans problèmes, soyez prévoyant. Vous n'avez pas besoin d'un ordinateur, même si ces machines peuvent accélérer la gestion et l'examen des données. Leur utilisation s'avère toutefois hasardeuse, en raison des risques de perte de données pouvant découler de pannes ou de coupures de courant, sans parler des problèmes qui peuvent survenir sur le terrain. Quoi qu'il arrive, encouragez les membres de l'équipe à conserver leurs notes écrites dans des classeurs ou des carnets. Vous n'aurez aucune difficulté à les ranger et à les retrouver, à condition d'avoir aménagé un bon système de classement.
. La prise de notes, et pas seulement sur tout ce qui touche aux pratiques d'hygiène, est primordiale. Il vous arrivera d'avoir des doutes sur l'intérêt de telle ou telle observation, d'où l'importance de prendre des notes sur tout. Par ailleurs, vous pourrez aussi, dès le début de votre investigation, identifier de nouvelles questions en rapport avec votre étude à mesure qu'elles se présentent.• Notes, carnets de notes et classeurs
• Codes et thèmes. Lorsque vous avez terminé de prendre des notes détaillées, annotez les thèmes qui se dégagent dans la marge. Par exemple, vous pouvez utiliser des codes correspondant aux différentes informations: SELLENF pour l'évacuation des selles des enfants; APPROVEAU, pour les sources d'approvisionnement en eau; DIARRH pour les maladies diarrhéiques; ACTIVMAT pour les activités maternelles, et ainsi de suite. Créez des codes faciles à retenir pour que vous puissiez les reconnaître du premier coup d'oeil. Cela ne doit pas vous empêcher de noter vos codes dans un petit carnet. Quatre ou cinq semaines après le commencement de l'étude, vous aurez tellement de codes que vous aurez probablement oublié la plupart d'entre eux, d'où l'importance de tenir un carnet de notes dès le début.
Vous verrez qu'un petit répertoire,
divisé par ordre alphabétique vous sera très utile. Arrangez la table de codage comme
un dictionnaire, et servez-vous en uniquement pour tenir une liste des codes ou
étiquettes que vous utilisez pour votre carnet de terrain, vos entrevues, les
transcriptions des discussions en groupe et vos notes. Vous serez amené à les consulter
plus tard pour vérifier la signification de certains codes. Évitez les codes trop
compliqués à retenir ou à déchiffrer.
Nombre d'études qualitatives
commencent par la formulation d'une ou de plusieurs hypothèses relatives aux réponses ou
aux solutions possibles aux problèmes traités. En recherche qualitative, c'est ce qu'on
appelle des hypothèses de travail, c'est-à-dire des suppositions
fondées sur des faits connus qui servent de point de départ à des investigations plus
poussées. L'encadré 6 contient un exemple d'hypothèse de travail utilisée dans l'une
des études d'évaluation des pratiques d'hygiène menées lors de la préparation de ce
guide. Dans ce cas précis, les résultats de l'investigation ont corroboré l'hypothèse
de travail, mais ce n'est pas toujours le cas.